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原標(biāo)題：遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司關(guān)于收到上海證券交易所監(jiān)管工作函的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2022年7月15日收到上海證券交易所出具的《關(guān)于遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)管工作函》（上證公函【2022】0729號(hào)），內(nèi)容如下：
前期，你公司部分股東自行召集2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，公司董事會(huì)、控股股東、召集股東等各方在股東大會(huì)召集召開(kāi)程序規(guī)范性、決議合法性等重大事項(xiàng)上意見(jiàn)不一致。此后，有媒體報(bào)道稱，公司2021年年度股東大會(huì)出現(xiàn)兩份表決結(jié)果不同的股東大會(huì)決議公告。另外，公司于2022年7月2日公告稱，北京中鋒資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中鋒評(píng)估) 單方撤回資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。上述事項(xiàng)對(duì)投資者影響重大，市場(chǎng)關(guān)注度較高，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第 13.1.1條等有關(guān)規(guī)定，請(qǐng)你公司等相關(guān)方進(jìn)一步補(bǔ)充披露下述信息，并就有關(guān)事項(xiàng)明確監(jiān)管要求如下。
一、相關(guān)方對(duì)于股東大會(huì)召集人資格、召集程序、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)等存在爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)依法提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)對(duì)股東大會(huì)決議效力進(jìn)行確認(rèn)，并最終應(yīng)以司法機(jī)關(guān)的生效裁判為準(zhǔn)。公司前述股東大會(huì)爭(zhēng)議對(duì)公司利益影響重大，請(qǐng)公司、控股股東、召集股東等相關(guān)方說(shuō)明為解決爭(zhēng)議提起訴訟的情況，以及目前的進(jìn)展；未提起訴訟的，請(qǐng)說(shuō)明原因及相關(guān)安排。
二、公司公告稱，中鋒評(píng)估于2022年4月21日向公司員工個(gè)人郵箱發(fā)送郵件表示，擬撤回評(píng)估報(bào)告(中鋒評(píng)報(bào)字(2022)第01054號(hào))，此后中鋒評(píng)估未向公司發(fā)送任何官方書(shū)面補(bǔ)充說(shuō)明意見(jiàn)。同時(shí)，公司認(rèn)為有權(quán)繼續(xù)使用前述資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。請(qǐng)中鋒評(píng)估就撤回上述評(píng)估報(bào)告的主要原因及依據(jù)、具體時(shí)間， 以及通知公司的具體時(shí)間、履行的通知程序、相關(guān)評(píng)估報(bào)告的效力、公司是否有權(quán)繼續(xù)使用相關(guān)評(píng)估報(bào)告等方面情況，發(fā)表明確意見(jiàn)。
三、2021年9月以來(lái)，公司先后三次聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，對(duì)向控股股東全資子公司購(gòu)買的車身模具資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，獨(dú)立董事就北京卓信大華資產(chǎn)評(píng)估有限公司出具的報(bào)告聘請(qǐng)了第三方進(jìn)行書(shū)面復(fù)核，但三份評(píng)估報(bào)告目前均已被撤回。此外，公司獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)稱，將不再聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行書(shū)面復(fù)核。請(qǐng)公司說(shuō)明，是否會(huì)再次聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。請(qǐng)獨(dú)立董事說(shuō)明，在前期三份評(píng)估報(bào)告均已被撤回的情況下，后續(xù)不再聘請(qǐng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行書(shū)面復(fù)核的具體原因，并就履職是否勤勉盡責(zé)、是否已審慎評(píng)估標(biāo)的資產(chǎn)質(zhì)量、交易定價(jià)公允性等方面情況，發(fā)表明確意見(jiàn)。
四、前期，因2021年度內(nèi)部控制被出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，公司股票被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示。根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第9.8.4條規(guī)定，在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布1次提示性公告，分階段披露涉及事項(xiàng)的解決進(jìn)展情況。請(qǐng)公司補(bǔ)充披露，未根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求披露相關(guān)提示性公告的原因，以及公司2021年度內(nèi)部控制否定意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)目前的解決進(jìn)展情況。
五、公司、控股股東及召集股東等相關(guān)各方都應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)行使權(quán)利、履行信息披露義務(wù)和參與公司治理事項(xiàng)，妥善處理當(dāng)前的公司治理問(wèn)題，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)有序。
你公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，控股股東、召集股東，以及相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等各方應(yīng)當(dāng)本著對(duì)投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，高度重視并落實(shí)本工作函要求，依法依規(guī)做好信息披露工作。你公司收到本工作函后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)外披露，相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)落實(shí)本工作函，就核實(shí)情況書(shū)面回復(fù)我部，并按要求履行信息披露義務(wù)。
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